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鐘婧

中國經(jīng)濟網(wǎng)5月8日報道，在大數(shù)據(jù)時代，“老鼠們”無處可逃。 這不僅包括在私作老鼠倉獲利，還包括在老鼠倉虧錢學雷鋒的“好同志”。

損鼠倉的存在似乎有點不可思議，但據(jù)記者所知，近年來至少發(fā)生了2例。 其中一個例子是年曝光的原國海富蘭克林中國收益的基金經(jīng)理黃林，這個上海基金中的公認帥哥利用被控制的某人的賬戶進行操作，最終損失了5.4萬元。 另一位基金經(jīng)理也來自上海的基金企業(yè)。 這位是年4月13日被解職的前匯豐晉信美女基金經(jīng)理鐘小婧。

吃虧的老鼠倉也是藝術(shù)

顧名思義，做老鼠倉的初衷是賺錢，王黎敏、唐建、劉海、涂強、張野等人利用老鼠倉賺得盆滿缽滿，但其中張野利用老鼠倉一舉獲利上千萬。 但是，遇到市場環(huán)境惡劣等非人力不可抗拒的因素，其結(jié)果有可能是“偷雞不能反噬大米”，我們來看黃林和鐘小婧這兩個男人和女人的例子。

我們先看看黃林。 外表英俊的他被諷刺為“史上最悲劇的基金管理者”。 根據(jù)當時證監(jiān)會公布的調(diào)查結(jié)果，黃林從2007年3月至2009年4月，在中國富蘭克林中國收益基金的基金托管人之間，操縱其托管的晉的賬戶，先于或同期認購自己托管的中國收益基金，賣出同樣的股票8只 黃林也因此被禁止進入市場，被取消就業(yè)資格，被罰款30萬元，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

其操作的8只股票包括寧波華翔、華發(fā)股、東軟股、大族激光、華東醫(yī)藥、百聯(lián)股、岳陽紙業(yè)、振華港機等。 根據(jù)當時公開的記錄和當時的市場環(huán)境，黃林使用有杜松子酒的賬戶操作多發(fā)生在熊市，結(jié)果老鼠倉出現(xiàn)了赤字。

幾年后，黃林沒有想到得到了“繼承人”。 這就是來自匯豐晉信的鐘小婧。 相關資料顯示，1980年9月出生的鐘小婧為中國人民大學經(jīng)濟學學士、英國諾丁漢大學金融與投資學碩士，具備基金工作資格。 曾任人壽保險股份有限公司企業(yè)投資經(jīng)理和聯(lián)泰大都會人壽保險有限企業(yè)投資經(jīng)理。 2008年11月加入?yún)R豐晉信基金管理企業(yè)成為高級固定收益研究員，年11月至年12月成為匯豐晉信貨幣市場基金經(jīng)理。 從2009年10月開始擔任匯豐晉信順利加息債券型投資基金經(jīng)理，并于2009年4月13日被解職。 根據(jù)處罰書，鐘小婧提交的賬單更是“慘不忍睹”。 花300萬元以上的資金玩老鼠倉，損失8萬元以上，最終被罰款20萬元。 、

根據(jù)記者手頭上海證券監(jiān)督局的處罰書，2009年7月20日至年1月3日，鐘小婧與基金經(jīng)理在準備期間，聘用了自己的賬戶及其部分控制權(quán)的張某賬戶，匯豐晉信各基金認購同一企業(yè)股，共交易12只，累計認購金額3，244

具體來說，鐘表小婧證券賬戶與匯晉信各基金交易股份共11只同步或稍晚，分別為“國陽新能”、“一汽富維”、“超聲波電子”、“煙臺冰輪”、“六安環(huán)能”、“銅陵有色”、“銅陵有色” 張某證券賬戶為匯豐晉信各基金交易股之一，即與“銅陵有色”同步或稍晚，成交金額143，694元，虧損20，733.88元。

但是，這個最新事件有個疑點:記者問，鐘小婧在企業(yè)期間擔任基金經(jīng)理的都是固定收益類產(chǎn)品，邏輯上擅長借款，對股票投資不了解，也不怎么有趣，但為什么要開股票賬戶操縱股票？

對此，處罰書稱，鐘小婧在與匯豐晉信平滑加息基金經(jīng)理準備期間，通過企業(yè)授權(quán)獲得匯豐晉信管理的股票型基金、混合基金投資品種新聞查詢權(quán)，登錄匯豐晉信投資管理交易系統(tǒng)查詢相關基金委托、成交流水， 采用擁有自己證券賬戶及其部分控制權(quán)的張某證券賬戶，匯豐晉信各基金認購同一企業(yè)股，共12股同期或稍后交易。 從某種意義上說，企業(yè)防火墻的脆弱性給了她乘坐的機會。

反省老鼠的倉庫連綿不斷

記者了解到，隨著監(jiān)管機構(gòu)越來越自信使用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)捕鼠，基金企業(yè)密集聚集的京滬深三地風鶴唳，近日多家基金企業(yè)曝光了老鼠倉。

在此，記者想指出的是，監(jiān)管機構(gòu)其實在老鼠倉頻率高的時代也負有不可避免的責任。 記者觀察到，雖然新的基金法規(guī)定允許基金職員投資證券，但必須建立申報、登記、審查、處置等管理制度，避免與該管理基金的所有者發(fā)生利益沖突。 去年最后一天，證券投資基金業(yè)協(xié)會正式發(fā)布《基金工作人員證券投資管理指南(試行)》，要求基金工作人員本人、配偶、利害關系人證券投資遵循長期投資理念，持有證券最短期限約為3個月以上，基金管理人規(guī)定的持有期內(nèi)不得出售證券

記者了解到，事實上，基金企業(yè)工人在這條規(guī)定出來之前，很多人用各種方式炒股，接近基金經(jīng)理的便利條件，他們可以幫助企業(yè)建設那些股票，北京某老10家基金企業(yè)市場部的負責人已經(jīng)成為大莊家。 新股上市后，各基金企業(yè)在新聞準備制度的執(zhí)行中也無利可圖。 實際上，這也讓基金的老鼠倉從一個側(cè)面黯然失色。

近日，北京、上海有被媒體曝光的基金企業(yè)，公募圈知名的羅澤萍、牟旭東不幸落馬，而海富通基金更夸張地說，有5名基金經(jīng)理卷入了鼠標謠言，這5人平均近期離任或離職。

對此，北京某基金圈資深人士在接受記者采訪時表示，證監(jiān)會的捕鼠名單上還有更大的人物。 其中有些已經(jīng)轉(zhuǎn)為私募基金，現(xiàn)在公開的只是冰山一角，大數(shù)據(jù)時代更猛烈的捕鼠風暴正在悄然降臨。