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原標(biāo)題:2021基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范歷年真題05-10
來源:https://www.tiw.cn/zixun/230439
2021基金從業(yè)資格證考試歷年真題及答案
1、 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》,公開募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進(jìn)行證券投資需要事先申報,下列需要進(jìn)行申報的對象是()。 (單選題)
A. 本人、父母、配偶
B. 本人、直系親屬
C. 本人、配偶
D. 本人、配偶、利害關(guān)系人
題王試題答案:D
2、 基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中,可以采取的行為是()。 (單選題)
A. 采取抽獎方式銷售基金
B. 依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金
C. 贈送基金份額銷售基金
D. 低于基金銷售成本銷售基金
題王試題答案:B
3、 在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時,應(yīng)優(yōu)先使用的信息是()。 (單選題)
A. 監(jiān)管機構(gòu)的信息
B. 被調(diào)查方公開披露的信息
C. 第三方獨立機構(gòu)的信息
D. 被調(diào)查方提供的非公開信息
題王試題答案:B
4、 當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時.托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并報中國證會及地方證監(jiān)局備案。 (單選題)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
題王試題答案:B
5、 關(guān)于公募基金的合同生效,下列表述正確的是()。 (單選題)
A. 基金如果募集失效,管理人及托管人不得收取報酬,銷售機構(gòu)除外
B. 公募基金合同生效,基金募集金額必須不少于1億元人民幣
C. 自中國證會書面對基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起,基金合同生效
D. 所有募集基金合同生效,基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上
題王試題答案:C
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