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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布數(shù)份行政處罰決定書(shū)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站15日發(fā)布數(shù)份行政處罰決定書(shū)，其中對(duì)福建省發(fā)行證券、興安證券、西北證券和天勤證券等4家證券企業(yè)處以罰款，并對(duì)證券工作資格和市場(chǎng)禁入等 福建省發(fā)行客戶保證金超過(guò)30億證監(jiān)會(huì)公告稱，1997年5月至2004年4月，福建省發(fā)行證券累計(jì)挪用客戶保證金68筆，累計(jì)發(fā)生額30.085億元。 如此頻繁的挪用和如此巨額的客戶資金，為什么還能在監(jiān)管層的眼皮底下頻頻到手呢？ 這也必須從福建省發(fā)行證券隱瞞的犯罪方法來(lái)說(shuō) 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，福建省發(fā)行證券挪用客戶保證金的過(guò)程，由福建省發(fā)行證券總經(jīng)理黃玉麟、張曉偉按照福建省發(fā)行證券實(shí)際控制人吳永紅及其管理的福建協(xié)盛貿(mào)易企業(yè)和福建省發(fā)行證券周邊企業(yè)提出資金訴求，先安排資金管理中心準(zhǔn)備資金，并將計(jì)劃路線通知相關(guān)營(yíng)業(yè)部，并通知其 明確了該營(yíng)業(yè)部或資金管理中心填寫(xiě)資金申請(qǐng)書(shū)并報(bào)告張曉偉等人批準(zhǔn)，資金管理中心向相關(guān)營(yíng)業(yè)部提交保證金。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，1997年8月以來(lái)，福建省證券挪用客戶保證金，從利用融資、理財(cái)?shù)荣Y金挪用產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)部劃入資金管理中心，累計(jì)填補(bǔ)缺口24.625億元。 另外，2003年1月1日至2004年3月31日，福建省證券委托客戶理財(cái)資金1530799.14萬(wàn)元，2004年3月31日，尚未委托兌現(xiàn)的理財(cái)資金1212537.07萬(wàn)元 福建省證券在收到上述委托理財(cái)資金時(shí)，規(guī)定了2%至10%的留存收益率 另外，福建省發(fā)行證券天津六緯路營(yíng)業(yè)部還存在為用戶開(kāi)戶買賣國(guó)債等問(wèn)題 興安證券公司挪用保證金關(guān)閉的證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，興安證券在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中有挪用客戶交易結(jié)算資金的行為，金額為252926681.20元的西北證券在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中有挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶債券的行為， 且金額較大的天勤證券及其下屬營(yíng)業(yè)部在2002年至2005年6月30日期間，挪用客戶交易結(jié)算資金向大股東道勤控股有限企業(yè)提供融資，金額較大 證監(jiān)會(huì)表示，由于興安證券、西北證券、天勤證券挪用客戶交易結(jié)算資金數(shù)額較大、情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重社會(huì)危害，沒(méi)有繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的條件，證監(jiān)會(huì)決定吊銷興安證券、西北證券、天勤證券的證券業(yè)務(wù)許可，責(zé)令關(guān)閉 興安證券、西北證券和天勤證券上述違法行為相關(guān)責(zé)任人的解決另行進(jìn)行 并且，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在相關(guān)行政處罰決定書(shū)中，對(duì)嚴(yán)重違規(guī)的重慶實(shí)業(yè)和科健股份有限公司及其負(fù)責(zé)人作出了行政處罰決定。